国芯科技(688262) - 国泰海通证券股份有限公司关于苏州国芯科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为苏 州国芯科技股份有限公司（以下简称"国芯科技"或"公司"）持续督导的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关法律、法规和规范性文件的规定，对国芯科技首次公开发行部分限售股上 市流通的事项进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 12月 7日出具的《关于同意苏州国芯 科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3860 号）核 准，苏州国芯科技股份有限公司（以下简称"公司"、"国芯科技"或"发行人"） 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 60,000,000 股，并于 2022 年 1 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市。公司首次公开发行后总股本为 240,000,000 股，其中有限售条件流通股合计 186,743,902 股，无限售条件流通股 合计 53,256,098 股。 本次上 ...