大连热电(600719) - 大连热电股份有限公司内部控制制度

大连热电股份有限公司内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强大连热电股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制工作， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》《证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）合理保证公司经营管理合法合规，遵守国家法律、法规、规章及其他 相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升上市公司质量，增加对公司股东的 回报； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 职责 （一）董事会：对股东会负责，依法行使企业的经营决策权，全面负责公司 内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对公司内部控制情况进行全面检查和 效果评估； （四）公司董事会、管理层及全体员工本着诚实守信的理念，增强法制观念 和风险意识，严格依法决策、依法办事、依法监督。 第二章 内部控制的内容 第 1 页 共 10 页 ...