豫光金铅(600531) - 国联民生证券承销保荐有限公司关于河南豫光金铅股份有限公司不行使“豫光转债”提前赎回权利的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司关于河南豫光金铅股份有 限公司不行使"豫光转债"提前赎回权利的核查意见 国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称"国联民生保荐"或"保荐机 构"）作为河南豫光金铅股份有限公司（以下简称"豫光金铅"或"公司"）公 开发行可转换公司债券的保荐及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《可转换公司债券管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关法律、行政法规、部门 规章及其他规范性文件的相关规定，本保荐机构对豫光金铅本次不行使"豫光 转债"提前赎回权利的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、 "豫光转债"发行上市情况 （一）基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意河南豫光金铅股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕887 号）同意注册， 公司于 2024 年 8 月 12 日向不特定对象发行面值总额 71,000 万元可转换公司债 券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元，发行数量 710. ...