龙竹科技(831445) - 兴业证券股份有限公司关于龙竹科技集团股份有限公司2022年度治理专项自查及规范活动的专项核查报告
2022 年度治理专项自查及规范活动的专项核查报告 兴业证券股份有限公司 关于龙竹科技集团股份有限公司 兴业证券股份有限公司(以下简称"保荐机构"或"兴业证券")作为龙 竹科技集团股份有限公司(以下简称"龙竹科技"或"公司")向不特定合格 投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构,对龙竹科技履行持 续督导义务。根据北京证券交易所(以下简称"北交所")发布的《关于做好 上市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》(北证办发〔2022〕62 号) 等相关工作安排的要求,参考公司自查情况并结合日常督导情况,对公司 2022 年度治理情况开展了专项核查工作,并出具本核查报告。 一、龙竹科技内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治 理约束机制相关情况 保荐机构获取并核查了龙竹科技《公司章程》、《承诺管理制度》、《信息披 露管理制度》等公司内部制度、股东大会、董事会和监事会制度等内部制度, 获取并核查了董事会、监事会及股东大会的召集程序、三会通知、会议记录、 会议决议和相关披露公告等文件,获取并核查了相关董事、监事、高级管理人 员的任用文件、履历表及公司相关公告,并要求实际控制人出具说明。 ...