贝肯能源(002828) - 内部控制制度-2025年7月修订

贝肯能源控股集团股份有限公司 第一章 总 则 （二）重要性原则：内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域。 （三）制衡性原则：内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 （四）适应性原则：内部控制应符合国家有关法律法规和中国证监会的有关 第一条 为规范和加强贝肯能源控股集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保障 公司经营战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等法律、法规以及《贝肯能源控 股集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司根据法律法规的规定和中国证监会的 监管要求，对公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、 组织体系和控制措施。它是由公司董事会及其审计委员会、经营管理层和全体员 工共同实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 公司内部控制的目标是： （一）合理保证公司经营管理合法合规及公司内部规 ...