明阳电路(300739) - 国泰海通证券股份有限公司关于深圳明阳电路科技股份有限公司提前赎回“明电转债”的核查意见

国泰海通证券股份有限公司 关于深圳明阳电路科技股份有限公司 提前赎回"明电转债"的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为深圳明阳电路 科技股份有限公司（以下简称"明阳电路"、"公司"）2023 年向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，对公司提前赎回"明电转债" 事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、"明电转债"基本情况 （一）发行情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）"证监许可〔2020〕2981 号" 文同意注册，公司于 2020 年 12 月 15 日向不特定对象发行了 673.00 万张可转换公司 债券，每张面值 100.00 元，发行总额 67,300.00 万元。本次可转换公 ...