微芯生物(688321) - 国投证券股份有限公司关于深圳微芯生物科技股份有限公司不提前赎回“微芯转债”的核查意见

国投证券股份有限公司 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 不提前赎回"微芯转债"的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深圳 微芯生物科技股份有限公司（以下简称"微芯生物"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《可转换公司债券管理办法》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等有关规 定，对公司不提前赎回"微芯转债"的事项进行了核查，核查情况及核查意见如 下： 一、可转债发行上市概况 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2022]1234 号"文同意注册，公司于 2022 年 7 月 5 日向不特定对象发行可转换公司债券 500.00 万张，每张面值为人 民币 100 元，发行总额为人民币 50,000.00 万元（人民币伍亿元整），发行的可 转换公司债券的期限为自发行之日起六年，即自 2022 年 7 月 5 日至 2028 年 7 月 4 日。 经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕195 号文同意，公司发行的 50,000.00 万元可转 ...