天准科技(688003) - 内部控制制度

苏州天准科技股份有限公司 内部控制制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步加强苏州天准科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《企业内 部控制配套指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，根据自身 经营环境，制定本制度。本制度适用于公司及各子公司。本制度适用于公司及控 股子公司。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员以及其 他有关人员实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制订和有效执行负责。 （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合 因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司 内层层分解和落实。 （三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外 ...