新宁物流(300013) - 天风证券股份有限公司、中原证券股份有限公司关于河南新宁现代物流股份有限公司2025年上半年度定期现场检查报告

天风证券股份有限公司、中原证券股份有限公司 关于河南新宁现代物流股份有限公司 2025年半年度定期现场检查报告 保荐人名称：天风证券股份有限公司、 中原证券股份有限公司 被保荐公司简称：新宁物流 保荐代表人姓名：霍玉瑛、胡慧芳 联系电话：027-87618889 保荐代表人姓名：牛柯、王芳 联系电话：0371-86538237 现场检查人员姓名：胡慧芳、王芳 现场检查对应期间：2025 年上半年 现场检查时间：2025 年 7 月 23 日-2025 年 7 月 24 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：（1）对相关人员进行访谈；（2）查阅公司章程、"三会"及相 关、信息披露文件；（3）察看公司主要经营场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 ...