中国神华(601088) - 中信证券股份有限公司在充分尽职调查和内核的基础上出具的承诺函

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"本独立财务顾问"）接 受中国神华能源股份有限公司（以下简称"中国神华"）的委托，担任其本次发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项（以下简称"本次交 易"）的独立财务顾问，依照《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《上市公司 并购重组财务顾问业务管理办法》及其他相关法规规范要求，就本次交易履行了 本阶段必要的尽职调查，对本次交易的相关事项发表独立核查意见，现就相关事 宜承诺如下： 1、本独立财务顾问与本次交易各方不存在其他重大利益关系，就本次交易 发表有关核查意见是独立进行的； 2、本独立财务顾问核查意见所依据的文件、材料由本次交易各方提供，提 供方已承诺上述有关文件、材料均为真实、准确和完整的，保证所提供文件、材 料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并就所提供文件、材料的真实性、 准确性和完整性承担相应的法律责任。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风 险和责任； 3、本独立财务顾问已履行了本阶段必要的阶段性尽职调查义务，在此基础 上有理由确信所发表的专业意见与本次交 ...