青龙管业(002457) - 青龙管业集团股份有限公司内部控制制度

青龙管业集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强青龙管业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （三）事项识别：公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别， 分清风险和机会。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回 报； （四）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分 析，考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策。 （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司的内部控制应充分 ...