优机股份(833943) - 开源证券股份有限公司关于四川优机实业股份有限公司2025年度向特定对象发行可转换公司债券发行过程和认购对象合规性的报告

开源证券股份有限公司 关于四川优机实业股份有限公司 2025 年度向特定对 象发行可转换公司债券发行过程和认购对象 合规性的报告 保荐人（主承销商） 二〇二五年八月 四川优机实业股份有限公司（以下简称"优机股份""发行人"或"上市公 司"）已收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2025 年 7 月 15 日出具的《关于同意四川优机实业股份有限公司向特定对象发行可转换公 司债券注册的批复》（证监许可﹝2025﹞1467 号），该批复的主要内容为"一、同 意你公司向特定对象发行可转换公司债券的注册申请。…三、本批复自同意注册 之日起 12 个月内有效。" 如无特别说明，本报告中涉及的简称与《四川优机实业股份有限公司向特定 对象发行可转换公司债券募集说明书》中释义相同。开源证券股份有限公司（以 下简称"开源证券"、"保荐人（主承销商）"）作为上市公司本次发行的保荐人及 本次发行的主承销商，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《证券发行上市保荐业务管 理办法》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册 管理 ...