新莱应材(300260) - 内部控制制度（2025年8月）

第一条 为有效落实昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公 司"）风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险， 提高经营效益和效率，保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《昆山新莱洁 净应用材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称的内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及全体员工为实现下列控制目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率； （三）保障公司资产的安全、完整； 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第三条 公司内部控制制度应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其下属企业的各种业务和事项。 （二） ...