普蕊斯(301257) - 华泰联合证券有限责任公司关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司2025年半年度现场检查报告

华泰联合证券有限责任公司 关于普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司 2025 年半年度现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任 公司（以下简称"保荐人"）作为普蕊斯（上海）医药科技开发股份有限公司（以 下简称"普蕊斯"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，认真 履行保荐人职责，于 2025 年 8 月 22 日对普蕊斯 2025 年半年度有关情况进行了 现场检查，报告如下： 二、现场检查发现的问题及说明 1 | 现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.查阅审计 | | | --- | --- | | 委员会文件；4.向公司内审人员了解公司内部控制的有效性 | | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | √ | | （如适用） | | | 2.是否在股票上市后 个月内建立内部审计制度并设立内部 6 | | | 审计部门（如适用） | √ | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | ...