紫金矿业(601899) - 紫金矿业集团股份有限公司关于控股子公司紫金矿业集团财务有限公司的风险持续评估报告

紫金矿业集团股份有限公司 关于控股子公司紫金矿业集团财务有限公司的 风险持续评估报告 紫金矿业集团股份有限公司（以下简称"本公司"）根据《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》要求， 查验并审阅了紫金矿业集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）的 《营业执照》、《金融许可证》等有关证件资料及财务资料，对其经营 资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、财务公司的基本情况 公司名称：紫金矿业集团财务有限公司 法定代表人：吴红辉 财务公司根据《公司法》、《银行业监督管理法》、《企业集团财务 公司管理办法》和其他有关规定，建立了由股东会、董事会、监事会 及经营层组成的 "三会一层"组织架构，对各自的职责在制度中予以 明确规定，并制定相应的议事规则。董事会下设审计与风险管理委员 会，经营层下设信贷及投资审查委员会、利率定价委员会、信息科技 管理委员会，各委员会制定有相应的工作规则，有效规范各项工作的 开展。财务公司下设财务结算部、客户部、金融市场部、国际业务部、 风险合规部、综合部、信息科技部、审计部 8 个部门，通过制度明确 各部门职责和岗位职责，形成自上而下、分工合理、职 ...