方正电机(002196) - 浙江方正电机股份有限公司 内部控制制度（202508）

第一条 为有效落实浙江方正电机股份有限公司（以下简称"公司"）风险 管理和流程控制，保障公司经营管理的安全，防范和化解各类风险，提高经营效 益和效率，保护投资者合法权益。根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律法规和《浙江方正电机股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、经理层和全体员工为实现下 列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 浙江方正电机股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增强公司风险控制能力， 增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度遵循的有关原则： （一）健全性原则：内部控制覆盖公司的所有业务流程，渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个环节； （二）合法性原则：内部控制符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部 门的监管要求； （三）制衡性原则：公司的决策层、经理层、执行层的治理结构合理，每项 1 完整的业务流 ...