金现代(300830) - 内部控制管理制度

内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部管理， 促进公司的规范运作和健康发展，提高公司的风险管理水平，保护公司和投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规及《金现代信息产业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规章制度的相关规定，结合公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司建立本制度的目的是确保董事会 及其专门委员会和股东会 等机构合 法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业 精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 第三条 公司内部控制制度的制定与执行应遵循完整性、重要性、制衡性、适应 性、成本效益性等内部控制基本原则。 第四条 公司董事会全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 公司内部控制情况进行全面检查和效果评估。 金现代信息产业股份有限公司 第二章 基本要求 第五条 公司应明确界定各部门和岗位的目 ...