富淼科技(688350) - 华泰联合证券有限责任公司关于江苏富淼科技股份有限公司“富淼转债”可选择回售的核查意见

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏富淼科技股份有限公司 "富淼转债"可选择回售的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作为江 苏富淼科技股份有限公司（以下简称"富淼科技"、"公司"或"发行人"）向不特定 对象发行可转换公司债券并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规 的规定，就"富淼转债"可选择回售事项进行了核查，核查情况及具体核查意见 如下： 根据公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募 集说明书》"）有关"富淼转债"的附加回售条款，"富淼转债"附加回售条款生效。 （二）附加回售条款 根据公司《募集说明书》的规定，"富淼转债"附加回售条款具体如下："若 本次发行可转换公司债券募集资金运用的实施情况与公司在募集说明书中的承 诺相比出现重大变化，且该变化被中国证监会或上海证券交易所认定为改变募集 资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次以面值加上当期应计利息的价格向 公司回售其持有的全部或部分可转换公司债券的权利。可转换公司债券持有人在 满足回售条件后，可以在回售申报期内进 ...