ST华铭(300462) - 中天国富证券有限公司、东吴证券股份有限公司关于上海华铭智能终端设备股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产之部分限售股份上市流通的核查意见

中天国富证券有限公司、东吴证券股份有限公司 关于上海华铭智能终端设备股份有限公司发行股份、可转 换公司债券及支付现金购买资产之部分限售股份上市流 通的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市 公司并购重组财务顾问业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关规定，中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"）、东吴证券股 份有限公司（以下简称"东吴证券"）（以下合称"独立财务顾问"）担任上海华 铭智能终端设备股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"华铭智能"） 发行股份、可转换公司债券及支付现金购买北京聚利科技股份有限公司（以下简 称"聚利科技"）100%股权事项的独立财务顾问，对华铭智能发行股份、可转换 公司债券及支付现金购买资产之部分限售股份申请上市流通事项进行了审慎核 查，现将核查情况及核查意见发表如下： 一、本次解除限售股份的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海华铭智能终端设备股份有限公司 向韩智等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许 可〔2019〕1583 号）核准，华铭智能向韩智等 52 名聚利科 ...