敏芯股份(688286) - 苏州敏芯微电子技术股份有限公司内部控制制度

苏州敏芯微电子技术股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强苏州敏芯微电子技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规 范》《企业内部控制配套指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律法规、规范性文件和《苏州敏芯微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员以 及其他有关人员实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家有关法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的内容 清风险和机会。 （四）风险评估：公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析， 考虑其可能性和影响程度，以便公司制定必要的对策。 （五）风险对策：公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力， ...