大智慧(601519) - 粤开证券股份有限公司关于内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意见

粤开证券股份有限公司 1、大智慧已根据法律、法规及规范性文件的规定制定了内幕信息知情人登 记制度，符合相关法律、法规及规范性文件的规定； 关于内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的核查意 见 粤开证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为湘财股份有限公 司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司（以下简称"大智慧"）并募集配套资 金暨关联交易（以下简称"本次交易"）的被吸收合并方大智慧的独立财务顾问， 对大智慧内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查，具体如下： 一、大智慧内幕信息知情人登记制度的制定情况 大智慧已按照《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》（以下简称"《登记管理制度》"）等法律、法规及规范性 文件的要求，遵循《上海大智慧股份有限公司章程》及内部管理制度的规定，制 定了严格有效的保密制度。 二、大智慧内幕信息知情人登记制度的执行情况 大智慧与本次交易的相关方自本次交易方案筹划及磋商时，已严格控制内幕 信息知情人范围，确保信息处于可控范围之内。 大智慧已根据《登记管理制度 ...