皇庭国际(000056) - 内部控制制度(2025年9月)
深圳市皇庭国际企业股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 一、深圳市皇庭国际企业股份有限公司(以下简称:本公司或公司)依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》以及《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件, 制定本公司内部控制制度并在公司系统内发布实施。 二、本公司的内部控制制度是为保护公司资金、资产的安全与完整,促进公 司各项经营活动有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总 称。 三、本内控制度明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限,建立相应的授 权、检查和逐级问责制度,设立完善的控制架构,保证董事会及公司高级管理人 员下达的指令能够被严格执行。 四、本公司内部控制的制定充分考虑了内部环境、目标设定、事项识别、人 力资源管理、风险评估、风险对策、控制活动、资金管理、信息沟通及反馈、制 度监督等要素。 第二章 内控制度的工作目标和组织原则 第一节 内控制度的工作目标及涉及层面 一、内控制度的工作目标 1 1、保证公司经营合法合规及内部规章制度的贯彻执行。 2、防范经营风险和道德风险。 3、保障公司资金资产的安全、完整。 ...