诺思兰德(430047) - 2022年度内部控制自我评价报告

北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2022 年度内部控制有效性自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合北京诺思 兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司或本公司"）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对截止 2022 年 12 月 31 日（以下简称：基准日）公司的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和 事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及子公 司北京诺思兰德生物制药有限公司及北京汇恩兰德制药有限公司。 纳入评价 ...