华岭股份(430139) - 中信建投证券股份有限公司关于上海华岭集成电路技术股份有限公司公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司 关于上海华岭集成电路技术股份有限公司 公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，上市公司应当按照通知要求对上一 年度治理情况进行专项自查和自我规范，保荐机构根据上海华岭集成电路技术股份有限 公司（以下简称"华岭股份"、"上市公司"）自查和日常督导情况，对上市公司开展核 查工作，出具专项核查报告。 一、上市公司情况 华岭股份于 2012 年 9 月 7 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，于 2022 年 10 月 28 日在北京证券交易所上市，系注册在上海市的民营企业。依据证监会行业分类，所 属行业为"制造业"门类下的"计算机、通信和其他电子设备制造业"，主营业务为集 成电路测试及与集成电路测试相关的配套服务。 截至 2022 年末，华岭股份控股股东为上海复旦微电子集团股份有限公司，其持股 比例为 42.75%，无实际控制人。 华岭股份控股股东及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况，控股股 东所持股份不存在冻结、质押等情况，不存在控股子公司持有上市公司股份的情形。 二、内部制度建设情况 （1）董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一 ...