昆工科技(831152) - 西南证券股份有限公司关于昆明理工恒达科技股份有限公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

关于昆明理工恒达科技股份有限公司 治理专项自查及规范活动的专项核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，西南证券股份有限公司 （以下简称"西南证券"、"保荐机构"）作为昆明理工恒达科技股份有限公司 （以下简称"昆工科技"、"公司"）的保荐机构，结合《公司法》《证券法》 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法律法规，并根据上市公司自查 和日常督导情况，对上市公司开展核查工作并出具本专项核查报告，具体如下： 一、内部制度建设情况 公司已依据《公司法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关 规定，制定并完善《公司章程》，建立股东大会、董事会、监事会制度，明晰 了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了《对外投资管理制 度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《投资者关系管理制度》 《利润分配管理制度》《承诺管理制度》《信息披露管理制度》《募集资金管 理制度》《内幕知情人登记管理制度》等内部管理制度。公司内部管理制度建 设情况具体如下： | 事项 | 是或否 | | --- | --- | | 对照《北京证券交易所股票上市规则（试 | 是 | | 行）》等业务规则完善公司章程 | | ...