微创光电(430198) - 中国银河证券股份有限公司关于武汉微创光电股份有限公司治理专项自查及规范活动相关情况之专项核查报告

中国银河证券股份有限公司 关于武汉微创光电股份有限公司治理专项自査 及规范活动相关情况之专项核査报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，武汉微创光电股份有限公司 （以下简称"微创光电"、"公司"）结合《公司法》《证券法》等法律法规及《公 司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理情况 进行了自查。中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为微创光电 的保荐机构，对微创光电治理专项自查进行核查，具体核查情况如下： 一、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理 约束机制情况 （一）内部制度建设情况 微创光电已依据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善 《公司章程》，建立了"三会议事规则"、《对外投资管理制度》《重大投资和 交易决策制度》《防范实际控制人及其关联方占用公司资金制度》《关联交易决 策制度》《投资者关系管理制度》《利润分配管理制度》《承诺管理制度》《信 息披露管理制度》《募集资金管理办法》《内幕信息知情人登记管理制度》《独 立董事工作制度》《累积投票制实施细则》《总经理工作细则》《董事会秘书工 作规则》等各项内部制度，不存在应该 ...