天宏锂电(873152) - 申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江天宏锂电股份有限公司2022年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

关于浙江天宏锂电股份有限公司 2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、 "保荐机构"）作为浙江天宏锂电股份有限公司(以下简称"天宏锂电"、"公 司"）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构, 履行对天宏锂电的持续督导义务,根据《北京证券交易所股票上市规则(试行)》 《 关于做好上市公司2022年年度报告披露相关工作的通知》(北证办发〔2022〕 62 号)(以下简称《通知》)及公司治理专项自查及规范活动的要求,参考公司 自 查情况并结合目常督导情况,对天宏锂电2022年公司治理专项自查及规范活动的 专项核查报告如下: 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 一、关于公司内部制度建设 经查阅《公司章程》、三会议事规则等内部控制制度文件及相关三会会议文 件及公告,2022年度公司内部制度建设情况如下: 1、公司已对照《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等业务规则完善公 司章程: 2、公司已建立股东大会、董事会和监事会议事规则; 3、公司已严格按照《公司法》《证券法》及中国证监会、北京证券交易所发 布的相关业务规则的 ...