硅烷科技(838402) - 银河证券关于河南硅烷科技发展股份有限公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

中国银河证券股份有限公司 关于河南硅烷科技发展股份有限公司治理专项自查 及规范活动相关情况之专项核查报告 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，河南硅烷科技发展股份有限 公司（以下简称"硅烷科技"、"公司"）结合《公司法》《证券法》等法律法规及 《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关文件的精神，严格对公司治理 情况进行了自查。中国银河证券股份有限公司（以下简称"银河证券"、"保荐机 构"）作为硅烷科技向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市的保荐机构， 对硅烷科技治理专项自查进行核查，具体核查情况如下： 一、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治理约束 机制情况 （一）内部制度建设情况 2022 年度，公司已对照《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》 以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善公司章程，建立 股东大会、董事会和监事会制度。公司已建立对外投资管理制度、对外担保管理 制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理 制度、信息披露管理制度、资金管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等内部 制度。 （二）机构设置情况 公司控股 ...