新芝生物(430685) - 中信证券股份有限公司关于宁波新芝生物科技股份有限公司治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司关于宁波新芝生物科技股份有限公司 治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为宁波新芝 生物科技股份有限公司（以下简称"新芝生物"、"发行人"、"公司"或"上市公司"） 的保荐机构，根据《关于做好上市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》（北 证办发〔2022〕62 号）等相关工作安排的要求，参考公司自查情况并结合日常督 导情况，对新芝生物 2022 年度治理情况开展了专项核查工作，并出具本核查报告， 现将本次核查情况报告如下： 一、公司内部制度建设、机构设置、董事、监事、高级管理人员任职履职、决策 程序运行、治理约束机制情况 （一）公司内部制度建设情况 经保荐机构获取并核查新芝生物《公司章程》、《承诺管理制度》、《信息 披露管理制度》等公司内部制度、股东大会、董事会和监事会制度、与内部制度 及公司章程相关的董事会及监事会决议等文件，截至 2022 年 12 月 31 日，新芝生 物内部制度建设情况如下： 1、公司已对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善公 司章程； 2、公司已建立股东大会、董事会和监 ...