克莱特(831689) - 西南证券股份有限公司关于威海克莱特菲尔风机股份有限公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

西南证券股份有限公司 关于威海克莱特菲尔风机股份有限公司 治理专项自査及规范活动的专项核査报告 根据《关于做好上市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》（北证办发 〔2022〕62 号）（以下简称《通知》）的工作要求，西南证券股份有限公司（以 下简称"西南证券"、"保荐机构"）作为威海克莱特菲尔风机股份有限公司（以下 简称"克莱特"、"公司"） 在北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市的保荐 机构，按照《挂牌公司治理专项自查及规范清单》要求严格开展自查工作，并根据 上市公司自查和日常督导情况，对上市公司开展核查工作并出具本专项核查报告， 具体如下： 一、 内部制度建设情况 二、 机构设置情况 保荐机构根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号一一独立董事》等相关规定对克莱特的机构设置情 况进行了专项核查。 （一）董事会设置情况 经核查，截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会成员 9 人，其中独立董事 3 人。公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事人数未超过公 司董事总数的二分 ...