则成电子(837821) - 兴业证券股份有限公司关于则成电子治理专项自查及规范活动相关情况的专项核查报告

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的 专项核查报告 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为深圳 市则成电子股份有限公司（以下简称"则成电子"或"公司"）的保荐机构，根 据《关于做好上市公司 2022 年年度报告披露相关工作的通知》（北证办发〔2022〕 62 号）的工作要求，根据公司自查情况并结合日常督导情况，对公司 2022 年度 治理情况开展了专项核查工作。现将本次对公司治理专项自查及规范活动的核查 情况报告如下： 一、内部制度建设情况 经核查，公司已按照相关法律法规规定建立了股东大会、董事会和监事会议 事规则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关 系管理制度、利润分配管理制度、信息披露管理制度、募集资金管理制度、内幕 知情人登记管理制度等各项内部制度，不存在应建立而未建立相关制度的情形， 内部制度建设符合相关法律法规规定。 二、机构设置情况 截至 2022 年 12 月 31 日，公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人，会计专 业独立董事 1 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人 员共 3 人，其中 2 人担任董事 ...