大禹生物(871970) - 安信证券股份有限公司关于山西大禹生物工程股份有限公司2022年度公司治理专项自查及规范活动之专项核查报告

安信证券股份有限公司 关于山西大禹生物工程股份有限公司 2022年度公司治理专项自查及规范活动之专项核查报告 安信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"安信证券"）作为山 西大禹生物工程股份有限公司（以下简称"大禹生物"或"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《关于做 好上市公司2022年年度报告披露相关工作的通知》（北证办发〔2022〕62号） 和公司治理专项自查及规范活动的要求，对大禹生物2022年度公司治理专项自 查和规范情况开展了专项核查工作，现将本次对大禹生物的核查情况报告如下： 一、公司内部制度建设、机构设置、董监高任职履职、决策程序运行、治 理约束机制情况 （一）公司内部制度建设情况 保荐机构获取并查阅了大禹生物的《公司章程》、三会议事规则等内部控 制制度文件及相关三会会议文件及公告，经核查，2022年度公司内部制度建设 情况如下： 1、公司已对照《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等业务规则完善 公司章程； 2、公司已建立股东大会、董事会和监事会制度和议事规则； 3、公司已按照相关规定建立对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联 交易管理制度、投 ...