宜安科技(300328) - 宜安科技内部控制制度（2025年10月修订）

东莞宜安科技股份有限公司 内部控制制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为加强东莞宜安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《公司法》《证券 法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章以及《公司章程》规定， 结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： （三）增强公司信息的可靠性； （四）确保公司行为合法合规，以实现公司战略目标。 （一）控制公司风险； （二）提高公司经营的效果与效率； 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 （一）内部环境：指公司的组织文化及影响员工风险意识的综合因素，包括 员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业操守和执业的环境、 董事会和审计委员会的关注和指导等。 （二）目标设定：指管理层根据公司的风险偏好设定战略目标。 （三）风险因素识别：指管理层识别影响公司目标实现的内部和外部风险因 素。 （四）风险评估：指管理层根据风险因素发生的可能性和影响， ...