华亚智能(003043) - 东吴证券关于华亚智能发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之部分限售股份解除限售上市流通的核查意见

中国证券登记结算有限公司深圳分公司已于 2024 年 9 月 25 日受理华亚智能 的向特定对象发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后正式列入华亚智能的 股东名册。华亚智能本次向特定对象发行新股数量为 6,517,704 股（全部为有限 售条件流通股）。该批股份的上市日期为 2024 年 10 月 17 日。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后，公司向不超过 35 名符合条件的特定对象发行股份募集 配套资金，共 7,247,436 股，上市公司总股本增加至 95,026,652 股。 之部分限售股份解除限售上市流通的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"独立财务顾问"）作为苏 州华亚智能科技股份有限公司（以下简称"华亚智能"、"公司"）发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易（以下简称"本次交易"）之独立财 务顾问。根据《上市公司重大资产重组管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》等有关规定的要求，对公司本次限售股份解除限售上市流通事项进行了核查， 具体情况如下： 关于苏州华亚智能科技股份有限公司 一、本次申请解除限售股份的基本情况 东吴证券股份有 ...