大为股份(002213) - 内部控制管理制度（2025年10月）

第一条 为强化深圳市大为创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理，实现公司治理目标，完善公司各专业系统的风险管理和流程控制，保障 公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，提高经营效率和风险管理水平，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《公司章程》以及国家其他有关法律、法规制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、管理层和全 体员工实施的、旨在实现内部控制目标的过程。本制度用于指导公司各控制系统 的完善和改进，管理和评估公司内部各控制系统的有效和完整。 第三条 公司内部控制的目标： （一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 第二章 内部控制管理 深圳市大为创新科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总 则 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内 层层分解和落实。 （三）事项识别：公司管理层对影响公 ...