研奥股份(300923) - 独立董事年度报告工作制度

研奥电气股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善研奥电气股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 机制，加强内部控制建设，夯实信息披露工作的基础，充分发挥独立董事的监督 作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 信息披露管理办法》等法律、法规、规章、规范性文件及《研奥电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《研奥电气股份有限公司独立董事工作制度》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年度报告编制和披露过程中，应按照有关法律、 行政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽 责地开展工作。 第二章 汇报沟通制度 第三条 独立董事需要及时听取公司管理层和财务总监关于公司本年度生 产经营、规范运作及财务方面的情况和投融资活动等重大事项进展情况的汇报， 并尽量亲自参与有关重大项目的实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件 应有当事人签字。 第四条 公司财务负责人应在为公司提供年度报告审计的注册会计师（以 下简称"年审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作安 排及 ...