华泰证券(601688) - 华泰证券股份有限公司董事会议事规则（2025年修订）

华泰证券股份有限公司董事会议事规则 (2025 年修订) 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事 和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平， 根据《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所股票上市规则》和《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书或者证券事务代表可以兼任董事会办公室负责人，保 管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开两次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求首席执行官和其他高级管 理人员的意见。 第五条 临时会议 （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）全体独立董事过半数提议时； （六）首席执行官提议时； （七）证券监管部门要求召开时； ...