金证股份(600446) - 金证股份对外担保管理制度（2025年10月修订）

1 第一条 为了维护投资者的利益,规范深圳市金证科技股份有限公司(以下简称 "公司")的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，促进企业资 金良性循环，确保公司资产安全，根据《公司法》、《证券法》、《民法 典》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件以及《深圳市金证科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本管理制度。 第二条 本制度所称的对外担保是指公司以及公司控股子公司以第三人身份 为他人提供保证、抵押或质押的行为，包括公司为控股子公司及参股 公司提供的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持有股 权比例超过 50%的子公司和公司持有股权比例虽未超过 50%，但公司 拥有实际控制权的子公司。 控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的， 公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，但本制度第十八条 所列的须由股东会审批的对外担保事项除外。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公 司行为，应执行本制度。公司控股子公司须在其董事会或股东会做出 决 ...