金证股份(600446) - 金证股份董事会秘书管理办法（2025年10月修订）

深圳市金证科技股份有限公司 董事会秘书管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第二章 董事会秘书选任 1 第一条 为进一步提高公司的治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、 培训和考核工作，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票 上市规则》等法律法规和本公司章程，制订管理办法。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司及 董事会负责。公司设立董事会办公室，董事会秘书为部门负责人。董 事会秘书是公司与证券监管机构、上海证券交易所（以下简称"交易 所"）之间的指定联络人。 第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董 事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： 1、 具有良好的职业道德和个人品质； 2、 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 3、 具备履行职责所必需的证券行业从业经验； 4、 取得交易所认可的董事会秘书资格证书。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： 1、 《公司法》及《上海证券交易所股票上市规则》规定的不得担任 上市公司董事、高级管理人员的情形； ...