华胜天成(600410) - 内部审计制度（2025年）

（二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 北京华胜天成科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范北京华胜天成科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 确保内部审计机构依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定，参考《审计署关于内部审计 工作的规定》和《中国内部审计准则的制定依据与目标》，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，指公司内部审计机构对公司内控及风险管理有效性、 财务信息真实完整性、经营活动效率效果等进行的评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实 现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律法规、规章及其他相关规定； （四）防范资本市场监管风险，关注关联交易、募集资金使用等高风险领域； （五）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 第四条 公司依照国家有关法律法规、规章及本制度的规定，结合本公司所处行业和 生产经 ...