西部证券(002673) - 全面风险管理制度

全面风险管理制度 XBZQ PD4.6/01 西部证券股份有限公司全面风险管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范西部证券股份有限公司（以下简称"公司"）全面 风险管理，提升风险管理能力，增强核心竞争力，保证公司持续、稳定、健 康发展，根据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公 司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等相关法律法规、 监管规定和行业自律规则，并结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经理层以及全体员 工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、 声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时报告、妥 善应对及全程管理。 此外，公司将环境、社会和治理（简称 ESG）纳入全面风险管理体系，并 积极探索 ESG 管理工具。 第三条 公司全面风险管理目标是建立健全全面风险管理体系，确保承受 的风险与总体发展战略目标相适应。公司全面风险管理体系包括可操作的管 理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专 业的人才队伍、有效的风险应对机制。 第四条 公司全面风险管理遵循以下 ...