利民股份(002734) - 《公司外汇衍生品交易管理制度》

利民控股集团股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 第三条 本制度所述外汇衍生品交易，是指为满足正常生产经营需要，在银 行办理的锁定成本、规避和防范汇率、利率风险的外汇衍生品交易业务，包括远 期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率期权、结构性远期等，也可以 是上述标的的组合。 第二章 操作原则 第四条 公司开展外汇衍生品交易业务，应符合国家相关法律法规、《公司章 程》和本制度的相关规定。 第五条 公司开展外汇衍生品交易业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以 规避和防范外汇汇率或外汇利率风险为目的，不得从事超出经营实际需要的复杂 外汇衍生品交易，不进行以投机为目的的外汇交易。 第六条 公司进行外汇衍生品交易业务只允许与经国家外汇管理局和中国人 民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前 述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。 第七条 公司进行外汇衍生品交易业务必须基于公司进出口项下的收付款预 测，或者在此基础上衍生的外币银行借款或存款，交易金额不得超过外币收付款 预测金额，交割期间需与预测的收付款时间匹配， ...