国联民生(601456) - 国联民生证券股份有限公司廉洁从业管理办法（2025年10月修订）

国联民生证券股份有限公司 廉洁从业管理办法 第一章 总 则 第一条（目的及依据） 为健全公司内控体制建设，加 强公司及全体员工廉洁从业管理，强化企业文化建设，保 护投资者合法权益，根据《证券法》《证券公司监督管理 条例》、中国证监会发布的《证券期货经营机构及其工作 人员廉洁从业规定》《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督办法》及《关于加强注册制下 中介机构廉洁从业监管的意见》、中国证券业协会发布的 《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》及《证 券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规 则》，结合公司实际，制定本办法。 第二条（基本定义） 本办法所称廉洁从业，是指公司 及全体员工在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守 法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会 公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规 经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送 不正当利益或者谋取不正当利益。 第三条（管理目标和总体要求）公司董事会明确廉洁 从业管理目标和总体要求是牢固树立正确的廉洁从业理 1 念，将廉洁从业融入企业文化之中；建立健全涵盖所有业 务及各个环节的廉洁从业内 ...