宁波建工(601789) - 宁波建工股份有限公司内部控制制度（2025年11月修订）

宁波建工股份有限公司内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范宁波建工股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，有效落实公司各职 能部门系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务 信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，保证 公司内控制度的完整性、合理性及实施的有效性，根据《公司法》《证 券法》《上交所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司内部控制指 引》《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的规定，结合本公司 行业及业务特点，特制定本制度。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善， 并定期对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第五条 审计委员会负责监督公司内部控制制度的建立与执行， 对董事会、管理层就公司内部控制体系的建立健全、有效实施和定期 评估进行监督。对发现的重大内部控制缺陷，可责令公司进行整改。 第六条 经营管理层负责经营环节的内部控制体系相关制度的 1 建立和完善，全面推进内部控制制度的执行，检查公司各职能部门和 单位制定、执行各专项内部控制相关制度的情况。 第七条 内部审计部门负责内部控制的日常监督，负责 ...