中科三环(000970) - 中科三环内部控制责任追究制度

北京中科三环高技术股份有限公司 内部控制责任追究制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步促使北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 管理层全面、认真、合法履行岗位职责，加强组织建设、明确领导责任，提升公 司治理和内部控制建设水平，根据有关法律、法规和规章制度，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司高级管理人员以及实际履行相关职责的人员在履 行职责过程中发生失职、渎职、失误或为个人、股东的利益而弄虚作假，损害公 司或其他股东利益的行为；或者在其管辖范围内发生了重大问题，虽然该人员不 是直接当事人也没有参与，但有失职、失察、未勤勉尽责，对公司发展或经营管 理造成不良影响的，对其责任的追究与处理。 第八条 公司内控审计部负责公司高级管理人员、控股子公司负责人的不定 期审计工作，出具审计报告上报公司总裁办公会或董事会。 第三条 本制度适用于公司高级管理人员、控股子公司负责人和财务负责人。 第四条 本制度所称失误，包括决策失误和操作失误。决策失误是指在经营 决策中违反法律、法规、规章和中国证监会、深圳证券交易所发布 ...