勤上股份(002638) - 《风险投资管理制度》（2025年11月）

东莞勤上光电股份有限公司 风险投资管理制度 东莞勤上光电股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强东莞勤上光电股份有限公司(以下简称"公司")的风险投 资管理，规范风险投资及信息披露行为，有效防范投资风险，提高资金运作效率， 保护投资者的权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《东 莞勤上光电股份有限公司章程》的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资是指在董事会或股东会批准的范围内进行证 券投资、衍生品交易等高风险投资以及中国证券监督管理委员会、深圳证券交易 所等监管部门认定的属于风险投资的投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟 持有三年以上的证券投资； （五）公司首次公开发行股票并上 ...