勤上股份(002638) - 《内部控制制度》（2025年11月）

东莞勤上光电股份有限公司 内部控制制度 东莞勤上光电股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范东莞勤上光电股份有限公司(以下简称"公司")的 内部控制管理，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司规范运作和健 康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《企业内部控制基本规范》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、部门规 章和规范性文件及《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制：是指由公司董事会、管理层以及全体员工实 施的、旨在实现内部控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标： （六）降低、规避和控制风险。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要 ...