长江能科(920158) - 国泰海通证券股份有限公司关于长江三星能源科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市超额配售选择权实施情况的核查意见

国泰海通证券股份有限公司 关于长江三星能源科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 超额配售选择权实施情况的核查意见 长江能科于 2025 年 10 月 16 日在北京证券交易所上市。自公司在北京证券 交易所上市之日起 30 个自然日内（含第 30 个自然日，即自 2025 年 10 月 16 日 至 2025 年 11 月 14 日），获授权主承销商有权使用超额配售股票募集的资金以 竞价交易方式购买发行人股票，且申报买入价格不得超过本次发行的发行价，购 买的股份数量不超过本次超额配售选择权股份数量限额（450.00 万股）。 长江能科在北京证券交易所上市之日起 30 个自然日内，国泰海通证券作为 本次发行的获授权主承销商，未利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易 方式从二级市场买入本次发行的股票。 1 长江能科按照本次发行价格 5.33 元/股，在初始发行规模 3,000.00 万股的基 础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量 450.00 万股，由此发行总股数 扩大至 3,450.00 万股，公司总股本由 13,808.00 万股增加至 14,258.00 万股，发行 ...