宁波韵升(600366) - 国泰海通证券股份有限公司关于宁波韵升股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为宁 波韵升股份有限公司（以下简称"宁波韵升"或"公司"）持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对宁波 韵升非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、本次限售股上市类型 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波韵升股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可[2022]2407 号）核准，宁波韵升股份有限公司（以下简 称"公司"）于 2022 年 11 月向 15 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股） 102,854,330 股（以下简称"本次非公开发行"），并于 2022 年 11 月 23 日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续，发行对象 认购数量及限售期如下表： | 序 | 认购对象 | 锁定期 | 获配股数（股） | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | （月） | | | 1 | 宁波韵升科技投资有限公司 | 36 | 35 ...