南京证券(601990) - 南京证券股份有限公司独立董事制度

第一条 为进一步完善南京证券股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，保障和规范独立董事依法履行职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进公司规范运作，根据相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所（以下简 称"证券交易所"）有关监管规定及《南京证券股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，其中至少有 一名会计专业人士。 独立董事在公司董事会下设的审计委员会、薪酬与提名委员会中应当过半数， 并担任主任委员。审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，且其主 任委员应当为会计专业人士。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律法规、监管规定和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际 ...